昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券龙有几个爪 龙有两个根吗(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuá龙有几个爪 龙有两个根吗n)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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